六券商斩获做市筹码 广发两千万重金布局
8月伊始,证监会例行发布会就传出消息,证券公司对在全国中小企业股份转让系统(下称股转系统)从事做市业务总体非常踊跃积极。
截至7月30日,66家主办券商向股转系统提交做市业务备案申请,其中,46家主办券商已获做市业务备案。截至目前,股转系统组织78家主办券商进行三轮做市业务仿真测试,对主办券商做市技术系统和业务运作进行检验和完善。
新三板挂牌公司对股票采取做市转让方式总体非常认可,截至7月底,40家挂牌公司启动了股票采取做市转让方式的内部决策程序。
据国泰君安场外市场部一位人士说:“做市商以自有资金与股票进行交易,通过股票双向报价和交易平抑价格波动,可有效增强市场的流动性、稳定性和吸引力,为投资者参与投资创造更有利的环境。”
该人士表示:“做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值和报价服务,为挂牌公司引入外部投资者、申请贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考,有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件。”
距8月下旬推出做市商制度已迫在眉睫,21世纪经济报道记者从多家具有做市商资格的券商处了解到,8月25日前完成转让方式变更的挂牌企业,届时将以做市方式转让。
兴竹信息()是股转系统第一家发布做市商筹备定增方案的挂牌企业,之后相继有联合永道()、蓝山科技()、四维传媒()等15家公司提出为满足做市商制度要求,专门向券商定向增发的议案。
15家发行定增的企业中,有11家的价格低于10元,超过10元的公司中,以联合永道发行价格最高,达每股17元。
“券商和企业在价格方面的博弈非常激烈,券商在做市之初是十分谨慎的,股价贵了肯定不会要的。” (.SH)一位场外市场部人士告诉21世纪经济报道记者。
据一位大型券商场外市场人士分析:“券商特别在意拿到股份的价格,这相当于底牌,要是漏了,就不太好办。做市本身不挣钱,而且做市商的前景也不好说,退一步讲,券商尽量低价拿股份,如能等到转板再退出也不亏。”
目前,兴竹信息、东方科技、威门药业已完成做市商定增。
其中,兴竹信息以每股5元融得1300万元,东方科技以每股3.6元融资540万元,威门药业则以每股15元募集2250万元。
正如前述券商人士所说,第一批企业券商在做市商股份认购的时候,对于价格还是很敏感的,能低绝不高。
一位北京地区中小型券商新三板部门人士告诉21世纪经济报道记者:“兴竹信息盈利标准达标,认购价仅5元,肯定是便宜了。”
上述3家公司定增认购方案中,共出现6家券商身影—、(.SH)、国泰君安、中信证券、(000776.SZ)和中投证券。
其中,中信和广发两度现身。前者合计投入680万元,认购50万股东方科技和100万股兴竹信息;后者则投入2000万元,认购兴竹信息、威门药业各100万股,投资额在6家券商中最大。
值得注意的是,中信证券出面认购的两家均不是其主办推荐的企业。
一位中信证券人士告诉21世纪经济报道记者:“我们已拿到5家企业股权,但都不是自己主办的企业。”
这意味着,做市商制度推出后,券商新三板方面的实力不仅与其推荐挂牌能力有关,也和做市能力挂钩。
距离正式上线还有不到20天,券商筹备进入冲刺阶段。
一位华东券商新三板负责人告诉记者,券商筹备做市商不敢怠慢:“做市业务为主办券商增加业务和盈利机会的同时,有助于推动主办券商全面提升估值定价、投资研究、客户营销等方面的服务水平,为主办券商实施业务转型、打造投资银行全产业链开辟更广阔的空间,如果筹备阶段就落后,以后很可能是业务全方位的落后。”
据中信证券场外市场部人士介绍:“上周末,我们专门针对做市商业务展开培训。场外市场业务新设了做市商部门。”
前述华东地区地方券商新三板负责人说:“我们已与七八家企业达成提供做市服务的协议。加快了近一段时间的工作节奏,因为监管层要求公司在8月15日之前确认是否采取做市商转让方式。”
上述人士表示:“除等待审批流程外,申报前的谈判流程更复杂。由于一家企业不只有一个做市商,我们与企业对价格达成共识后,还要与其他做市商协调,彼此往来沟通的难度更大。”(编辑 卜坚)
(21世纪经济报道)
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