北京股商被采取暂停新增客户措施 公司投顾业务存虚假宣传

　　北京证监局近日对北京股商信息科技有限公司(下称“北京股商”)采取责令暂停新增客户措施的决定。

　　经查，北京股商在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是公司部分团队办公场所未向北京证监局报备；二是公司存在多个网站，未在网站公示投资顾问信息；三是公司网站、营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中，存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，个别人员存在承诺收益行为；四是公司销售投资建议软件，未向客户说明数据来源、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险和选股方法局限等信息；五是公司在业务推广、服务提供环节存在大量客户留痕档案缺失情况。

　　北京证监局表示，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，现责令北京股商全面整改，暂停新增客户一年。北京股商应立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高合规管理水平，在暂停期内按月向北京证监局报送整改进度情况。(刘艺文)